摩根大通将支付罚金 以和解美国SEC有关删除4700万条记录的指控

摘要： 　　摩根大通将支付一笔400万美元的罚款，以与美国证券交易委员会（SEC）就该行错误地删除了数千万条电子记录的指控达成和解。记录的删除使得监管机构在十几宗调查中无法获得通讯信息。...

　　摩根大通将支付一笔400万美元的罚款，以与美国证券交易委员会（SEC）就该行错误地删除了数千万条电子记录的指控达成和解。记录的删除使得监管机构在十几宗调查中无法获得通讯信息。

　　SEC周四指控摩根大通证券永久性地删除了2018年1月至4月期间包括电子邮件和即时消息在内的4，700万条电子记录。该监管机构表示，摩根大通因此未能在SEC的八项调查和其他四项监管调查中提供对方要求的文件。SEC并未说明这些行动是否针对摩根大通。

　　SEC在一份和解协议中表示，“由于删除的记录无法恢复，因此不知道也无法了解丢失的记录可能对监管调查产生何种影响。”

　　摩根大通拒绝置评。该行并未承认或否认SEC的指控。

　　SEC表示，摩根大通证券等券商需要将其发送和接收的商业通讯记录保留至少三年。

　　在周四发布的和解协议中，SEC指责摩根大通证券在解决故障时错误地删除了2018年第一季度起的数千万封通讯记录。该监管机构称，负责将该银行记录归档的供应商曾向摩根大通表示，这些信息会受到保护。

　　但SEC指控该供应商并未保护发送至“Chase”通信域的电子邮件。这些记录因而被删除，其中包括多达7，500名经常与客户联络的员工的电邮收件箱。