因基金销售相关人员未取得从业资格等多类问题，浙江证监局对杭州银行采取责令改正措施

摘要： 　　7月21日金融一线消息，浙江证监局发布公告显示，杭州银行股份有限公司因存在多类问题，被处以责令改正，并记入证券期货市场诚信档案。　　具体问题如下：　　基金销售业务部门负责人...

　　7月21日金融一线消息，浙江证监局发布公告显示，杭州银行股份有限公司因存在多类问题，被处以责令改正，并记入证券期货市场诚信档案。

　　具体问题如下：

　　基金销售业务部门负责人、部分分支机构基金销售业务负责人、部分基金销售合规风控人员未取得基金从业资格；

　　未在每一年度结束之日起3个月内完成上年度监察稽核报告，未将投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系；

　　未建立基金销售业务部门负责人离任审计或离任审查制度，未及时向我局报备基金销售业务部门负责人离任审查报告；

　　采用问卷方式了解投资者信息，未涵盖其收入来源、投资相关的学习和工作经历；

　　未每半年对基金销售业务开展一次适当性自查并形成自查报告；

　　未按要求报备反洗钱工作相关材料等。